利比里亚国家彩票管理局全力推进博彩行业反洗钱合规体系建设

利比里亚新的国家彩票管理局(NLA)管理层再次表示,准备协助博彩行业内的反洗钱和反恐怖主义融资(AML/CFT)合规工作。

强调公司治理和透明度

在利比里亚金融情报机构(FIA)代理负责人Mohammed A. Nasser先生与国家彩票管理局(NLA)总干事Peter L. So先生的行政会议上,双方强调需要广泛的AML/CFT优先事项,以改善监管机构之间的合作与协调。

NLA和FIA的关键磋商包括对博彩部门进行实质性监管修订,以重组监管体系,纳入:制定并同时批准处理公司治理和风险管理指南的实质性规则,法人和安排的透明度和实益所有权,客户尽职调查要求,报告要求,入市和许可要求,包括适合性和适当性测试等其他相关监管事项。

支持实益所有权登记

在与新任命的国家彩票管理局总干事的首次会议上,FIA代理负责人Mohammed Ali Nasser强调,利比里亚的博彩运营商应当在正式董事会的治理下运营。

因此,董事会将任命某人担任合规经理,确保合规经理在行动上的独立性,同时董事会负责根据问责制原则监督其活动。

他透露,每个博彩机构都应公布并命名其最终实益所有人,以遏制薪酬匿名性,并确保国家彩票管理局对市场准入许可标准和入市法规进行充分记录。

金融情报机构代理负责人赞扬利比里亚总统H.E. Joseph N. Boakai和利比里亚内阁最近支持实施和执行利比里亚实益所有权登记的国家工作计划,这与国际最佳实践一致。

Nasser强调,所有博彩机构需要制定基于风险的合规计划,针对其业务概况、客户概况和洗钱风险敞口作出回应。他要求所有博彩机构向利比里亚金融情报机构(FIA)报告超过标记和报告阈值的四方交易和现金套房交易,以提高金融活动的透明度。

确保充分披露和监控

FIA代理负责人指示国家彩票管理局确保所有博彩公司完全遵守公开登记其实益所有人的规定,从而防止实际所有权的隐瞒,并终止非法金融行为。

"超过指定货币阈值的交易必须向FIA报告,以确保对大额现金流动进行更严格的审查,"代理负责人Nasser警告利比里亚境内的博彩运营商。

他补充说,已经使用2021年利比里亚国家风险评估(NRA)报告的结果,评估了利比里亚博彩业洗钱和恐怖主义融资(ML/TF)风险的行业风险状况。

市场准入和许可控制

FIA代理负责人还强调了通过NLA监控市场准入和许可的重要性,对所有博彩运营商进行严格的"适合性和适当性"审查,以确保在授予经营许可证之前,他们具备健全的适宜性、诚信度和财务状况。

同时,FIA基于风险的检查发现了2024年9月至2024年12月期间持牌博彩运营商运营系统的不足。该机构在持牌博彩机构场所内进行的基于风险的有针对性的现场和非现场检查涉及以下领域:AML/CFT合规系统、高风险客户、产品、交付渠道,以及内部控制和缓解措施的验证。

这是由西非反洗钱政府间行动小组(GIABA)于2023年发布和通过的利比里亚第二轮互评报告(MER2)所促成的。该报告标记出利比里亚博彩行业和其他指定非金融企业和专业人士(DNFBPs)存在严重的合规缺陷。

利比里亚对负责任博彩和透明度的承诺

国家彩票管理局总干事Hon. Peter L. Solo明确表示,这标志着利比里亚博彩行业变革的分水岭。在Hon. Peter L. Solo看来,通过应用良好的监管实践和提高透明度,NLA旨在鼓励博彩公司采取负责任的经营做法,避免被洗钱者和其他人用于非法金融活动。

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