斯里兰卡对Bally's和Bellagio赌场实施反洗钱罚款：加强博彩业合规监管

斯里兰卡对Bally's和Bellagio赌场处以反洗钱罚款

斯里兰卡中央银行下属的金融情报部门(FIU)在2025年上半年对一家国有银行和两家持牌赌场因违反反洗钱和反恐融资法律处以650万卢比(21,450美元)的行政罚款。

最高罚款350万卢比(11,550美元)于2025年4月16日对国有金融机构国家储蓄银行(NSB)开出。该处罚是根据2006年第6号《金融交易报告法》(FTRA)第19(1)条和第19(2)条授予的权力发布的。

该银行被发现在多个合规领域存在失误。这些包括未能在法定的31天窗口期内报告超过100万卢比的现金和电子资金转账。它还未能维护根据联合国安全理事会第1373号和第1718号决议(与全球反恐和防扩散制裁相关)指定的个人和实体的完整和更新名单。

此外，该银行允许通过几个账户进行借记交易，而这些账户已经被FIU命令暂停，并由科伦坡西部省高等法院进一步延长暂停令。FIU指出，尽管存在这些程序上的失误，但检查并未发现与黑名单个人或实体存在任何业务关系。

Bally's和Bellagio被处罚

今年3月初，金融情报部门对斯里兰卡两家持牌赌场运营商Bally's和Bellagio Limited各处以150万卢比(4,950美元)的罚款，原因是它们不符合《金融交易报告法》(FTRA)的规定。据FIU称，这两家公司都未能执行关键的客户尽职调查(CDD)措施，并且缺乏充分的系统来识别、评估和管理相关风险。

它们未能从通过在线平台建立业务关系的客户那里获取身份证明文件，也没有在客户加入时将客户姓名与联合国制裁名单进行核对。

此外，这两家公司都没有建立机制在指定名单更新时重新检查现有客户。它们也缺乏适当的系统来监控交易或识别可疑活动。此外，它们未能保留客户身份证明文件和业务相关通信的必要记录。与NSB的情况一样，FIU澄清说，没有证据表明Bally's或Bellagio与任何联合国指定的个人或团体保持业务联系。

加强高风险行业的合规性

中央银行在其官方声明中表示，"根据2006年第6号《金融交易报告法》(FTRA)第19(1)条与第19(2)条赋予的权力，对不遵守FTRA规定的机构处以经济处罚。"

它还表示，处罚的大小取决于违规行为的严重程度。FIU解释说，这些行动旨在加强金融和非金融部门的内部控制，特别是在博彩业等高风险领域。

"对不遵守FTRA规定的机构处以经济处罚，"中央银行重申。2025年1月至6月期间收取的所有罚款已计入政府的统一基金。

加强反洗钱/反恐融资系统的提醒

中央银行强调所有报告机构需要建立健全的反洗钱和反恐融资系统。它表示，在NSB、Bally's和Bellagio案例中发现的疏漏突显了及时报告、客户验证和基于风险的监控对保护国家金融系统免受滥用的重要性。

这些处罚提醒所有机构，无论是金融还是非金融机构，都必须严格遵守国家和国际规则，以防止洗钱和恐怖融资。

2025年11月30日至12月2日，科伦坡将成为博彩业的中心，5,000名代表、150多位演讲者和1,000家运营商聚集在一起。凭借高价值流量、改变游戏规则的见解和难忘的社交活动，这里将塑造南亚iGaming的未来。